管理人备案申请登记机构应保证其组织架构、管理团队的稳定性,承诺在备案完成只产品前,不进行法定代表人、控股股东或实际控制人的重大事项变更;不随意更换总经理、合规风控负责人等管理人员。备案是指向主管机关报告事由存案以备查考。行政法角度看备案,实践中主要是《立法法》和《法规规章备案条例》的规定。
风控的高管人员,应当立地履行对内部控制监督、检查、评价、报告和建议的职能,对因失职导致内部控制失效造成重大损失的,应当承担相关责任。
管理人备案大体分成两种:一是经营性备案,二是非经营性备案。后者相对较多,前者一般由于条件限制很多无法拿到审批。就国内互联网的发展情况来看,严格地区别二者的差异相对较为困难,多数网站多多少少都会有盈利现象。
管理人备案企业经营范围与主营业务:
1、申请机构的名称和经营范围中应当包含投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等相关字样;
2、申请前已实际展业的,应当说明展业的具体情况,并对此事项可能存在影响今后展业的风险进行特别说明;
3、若已存在使用自有资金投资的,应确保财产与管理人自有财产之间立运作,分别核算;
4、应当遵循化运营原则,主营业务清晰,不得兼营与管理无关或存在利益冲突的其他业务。
管理人备案性质:
1、网站性质为个人,提供资料:备案书面文档、网站负责人、域名证书、备案核验单(个人签名)、照片;
2、网站性质为企业,提供资料:备案书面文档、网站负责人、域名证书、备案核验单(负责人签名+盖公章)、照片外加营业执照。
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